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贵阳银走作恶遭罚 理财资金借助通道发放委托贷款

Jul 09
admin 2020-07-09 15:52 荣誉资质   浏览量:   次

中国经济网北京7月1日讯 银保监会网站昨日公布的贵州银保监局组织走政责罚新闻公开外(贵银保监罚决字〔2020〕6号、9号)表现,贵阳银走股份有限公司(以下简称“贵阳银走”,601997.SH)存在理财资金借助通道发放委托贷款,片面资金被挪用于兑付融资人发走的私募债、从片面理财产品中挑取投资风险互换金,用于调节利润,刚性兑付的作恶违规走为。根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十六条,中国银走保险监督管理委员会贵州监管局对其处以罚款50万元。

张志是贵阳银走理财资金借助通道发放委托贷款,片面资金被挪用于兑付融资人发走的私募债、从片面理财产品中挑取投资风险互换金,用于调节利润,刚性兑付的直接义务人。根据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条,中国银走保险监督管理委员会贵州监管局对其处以罚款10万元。

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《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十六条规定:银走业金融机构有下列情形之一,由国务院银走业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节稀奇主要或者逾期不改正的,能够责令停业整饬或者吊销其经营允诺证;组成作恶的,依法追究刑事义务:

(一)未经任职资格审阅任命董事、高级管理人员的;

(二)拒绝或者窒碍非现场监管或者现场检查的;

(三)挑供子虚的或者隐瞒主要原形的报外、通知等文件、原料的;

(四)未依照规定进走新闻吐露的;

(五)主要忤逆郑重经营规则的;

(六)拒绝实走本法第三十七条规定的措施的。

《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条规定:银走业金融机构忤逆法律、走政法规以及国家相关银走业监督管理规定的,银走业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定责罚外,还能够区别迥异情形,采取下列措施:

(一)责令银走业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接义务人员给予纪律责罚;

(二)银走业金融机构的走为尚不组成作恶的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接义务人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

(三)作废直接负责的董事、高级管理人员一按期限直至终身的任职资格,不准直接负责的董事、高级管理人员和其他直接义务人员一按期限直至终身从事银走业做事。

以下为责罚原文:

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